基础工作自查报告

微文呈现整理的基础工作自查报告（精选6篇），汇集精品内容供参考，请您欣赏。

基础工作自查报告 篇1

XX县人力资源和社会保障局：

为强化会计管理工作，进一步提升会计基础工作水平，

推进我局会计管理工作再上新台阶，根据XX财字（20xx）240号《XX县财政局关于开展会计基础工作合格单位创建活动的通知》精神，依据《会计法》、《会计基础工作规范》及《会计基础工作规范化考核实施细则》，我们对本单位内部会计基础工作进行了全面深入的自查，现将自查情况报告如下:

一、工作开展情况

1、县财政局动员会议召开后，我单位领导高度注视此项工作，立即成立了创建活动工作领导小组，积极支持会计人员依法办理会计事项，并以此次活动为契机，进一步完善单位内部控制和提高财务管理水平。

2、组织财务人员及相关业务人员认真学习《中华人民共和国会计法》《会计基础工作规范》《陕西省会计管理条例》、《会计基础工作规范》和国家统一会计制度的规定以及相关会计法律法规、政策，对自查时间、方式和方法做了周密安排。

3、领导小组成员根据XX县财政局印发的《会计基础工作规范化考核实施细则》逐条对照检查，对存在的问题和不足，制订整改措施，查核相关文件，抽查记账凭证、原始单据以及其他反映基础工作的凭据，审核分析自查结果。

二、自查内容

本次自查工作是根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，对照《会计基础工作规范化考核实施细则》（XX财字[20xx]241号）、《会计基础工作规范化考核标准》（XX财字[20xx]242号）结合公司自身具体情况，对财务人员和机构设置基本情况、会计核算基础工作规范性、资金管理和使用情况、财务管理制度建设和执行情况等方面进行了自查。

三、自查结果

(一)财务人员和机构设置基本情况

1、我县行政、事业单位均采用财政集中核算、单位独立报账制度，按照《中华人民共和国会计法》《会计基础工作规范》要求和事业单位《财务管理制度》的规定，设置会计机构和会计人员。

2、单位对财务工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度，财务工作负责人即会计机构负责人为单位直接负责人。

3、依据《会计基础工作规范》要求，根据会计业务需要设置会计工作岗位，配备会计人员。有明确的岗位职责和考核制度，岗位设置符合内部牵制要求。现有财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格。

4、单位《财务管理制度》中依据《会计基础工作规范》要求，对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接按制度中的规定办理。

5、单位重视会计人员的专业培训，鼓励会计人员自行参加各类会计职称及执业资格考试，《财务管理制度》中明确要求从事财会工作人员须参加继续教育培训。

(二)会计核算基础工作规范性情况

1、会计记账凭证编制符合《会计基础工作规范》要求，所附原始凭证的取得、记账凭证的格式、内容、填制方法、票据签名、盖章、审核程序等手续齐全，字迹工整，摘要清楚，装订整齐。

2、会计业务均使用财务系统记录核算，按日打印记账凭证，按月装订记账凭证。凭证签章齐全。总账、明细账按年打印、装订。记账及时，数字准确。账证、账账、账表、账实相符。

3、财务会计报表能根据登记完整、核对无误的会计账簿记录编制，数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚、报送及时。

4、会计档案的立卷、归档、保管、调阅等符合《会计档案管理办法》的规定和要求。

(三)资金管理和使用情况

1、能依法建立健全行之有效的内部会计控制制度，并能严格执行。资金日常管理由县核算中心统一核算，资金的使用及拨付实行分级审批，“双审双签”，付款记账凭证后根据业务不同附相应有效原始单据或相关证明。付款通知单全部经财务负责人审批和复核人签字或盖章后给予支付。确保了各项资金的正常、安全、有效使用。

2、资金的支付审批、复核与执行岗位分离;资金的保管、记录与盘点清查岗位分离;出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

3、单位的一切收支全部纳入单位统一账户集中核算，银行账户的开设和管理符合《支付结算办法》和《银行账户管理办法》，专户专用、专款专用，不存在以个人名义或其他单位名义开立银行账户的情况。未发现“小金库”等账外账的现象。

4、单位财务印鉴有财务专用章、法定代表人私章和财务印鉴分开管理，不存在印鉴保管风险。

(四)财务管理制度建设和执行情况

1、财务管理制度包括:财务与基金管理股股长工作职责，基金会计、基金出纳，经费会计、经费出纳岗位职责、

工作流程等。单位财务管理制度成体系且修订及时，能真实地反映单位财务状况;能有效地遵守财经法纪，保证资金的`安全;能促使提高单位财务管理水平。

2、财务管理制度实行分级审批。

3、单位已有财务管理制度在执行中不存在问题。四、今后努力方向

在以后的工作中，财务人员要进一步加强会计基础知识学习，不断提高业务工作能力，强化财务监督的作用。加强法制宣传教育，强化法制观念，提高法律意识。、坚持按财务法制法规办事，坚决制止一切违法乱纪行为，保证财务监督有效地发挥作用。

通过此次自查活动，加强了财务会计人员对财务会计基础工作的认识、提高了财务人员基本素质和财务信息系统的效率和安全性，从而进一步提升了单位整体财务管理水平。接下来，我们将针对自查工作发现的问题，按照拟订的整改措施，逐一落实，形成促进财务会计基础工作规范开展的长效机制，持续提高规范运作意识和管理水平。

基础工作自查报告 篇2

一、专项活动组织与开展情况

(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署：

1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高，财务会计基础工作。

2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。

3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。

4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。

(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：

1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。

2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核，工作总结《财务会计基础工作》。

3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。

4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。

5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展情况，听取审计委员会对自查工作的指导。

6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。

7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。

二、自查工作的内容

依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。

三、自查结果及整改措施

(一)财务人员和机构设置基本情况

1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置会计机构及财务人员。

2、公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章程、公司《财务会计管理制度》的规定，选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。公司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面具有良好的'管理经验，有较强的沟通协调能力。

3、公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度。主管会计工作负责人、会计机构负责人为公司经营班子成员。

4、主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬。主管会计工作负责人系董事长之妻弟，会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不存在亲属关系，未在其他单位(上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体)兼职。

5、公司依据《会计基础工作规范》要求，根据会计业务需要设置会计工作岗位，配备会计人员。岗位职责和考核制度明确，岗位设置符合内部牵制要求。现有财务会计人员均具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格。

6、公司《财务会计管理制度》依据《会计基础工作规范》要求，对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接严格按制度中的规定办理。

7、会计人员的工作岗位严格实行定期轮换，会计人员任用实际采取了回避，但尚未形成书面制度。

基础工作自查报告 篇3

今年以来，在县委、县政府的正确领导下，在县信访局的指导下，我局认真贯彻落实党的十八和十八届三中、四中全会精神。按照《信访条例》的要求，切实加强信访基础业务建设，坚持主要领导亲在抓，分管领导具体抓，层层抓落实，做到了无集体上访和越级上访，无信访积案，保证了砂资源管理秩序的根本好转。

一、加强领导，切实抓好信访基础业务工作

我局对信访工作十分重视，为了切实抓好信访基础业务工作，成立了以局党组书记、局长王玉军同志为组长的信访工作领导小组，并明确了执法大队支部书记具体抓好信访工作，各执法中队、法制科、业务科相关人员负责日常信访工作。

二、认真做好信访案件的处置工作。

我局将信访案件处置、努力化解涉砂信访引起的矛盾作为重点工作来抓，一年来共接待群众来信来访案件5起，做到了件件回复或告知信访人。同时还按时、按质地办结上级转来的市长、县长公开电话，未出现任何拒办、拖办的`情况。加强初信初访的排查调处工作，工作中，我们注重做好调查排处，摸清情况，掌握动态，及时发现信访苗头，及时处置，确保把问题化解在本范围之内，无一出现越级上访，重复上访的案件，做到了让群众满意，让社会认可，让领导放心。

三、完善工作制度

一是相继制定和出台了《信访工作制度》保证信访工作有章可循，坚持以制度管人管事；二是制定了矛盾纠纷排查工作制度，对全县砂场及盗采点定期进行排查；三是建立了工作报告制度。加强信访工作报告，特别是典型、重大的信访信息，力求做到不过夜。

以上报告，如有不当，请指正。

二0xx年八月十八日

基础工作自查报告 篇4

为了进一步加强和规范会计基础工作，堵塞资金安全管理的漏洞，根据区财政局《关于开展全区会计基础工作规范化检查的通知》的精神，结合20xx年5月区审计局关于审计区环保局20xx年和20xx年预算执行情况的审计处理意见，切实加强财务会计基础工作，提升财务会计核算水平，我局开展了规范财务会计基础工作的检查，现将检查的组织开展情况、自查情况、以及整改情况汇报如下:

一、组织开展情况

为使我局会计基础规范检查工作落到实处，确保会计工作信息质量的真实、完整和国家财产的安全。我局成立了以局长彭平为组长，副局长胡铭祥为副组长，各部门负责人为成员的领导小组。

确定了检查的主要目标，并要求各部门要以高度的责任心，紧紧围绕会计基础规范检查的'目标任务，加强统筹规范，全面安排部署，采取有力措施，自查面要达到100%，确保会计基础规范检查工作目标的实现。

二、自查情况

1、严格按照《会计法》和《会计基础工作规范》的要求，依法建帐。

2、原始凭证的格式、内容、填制方法、符合会计制度的要求，并严格按照财政国库集中收付的报账要求，明确了财务收支审批程序、记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，业务金额无论大小，必须由经手人填制，科室负责人证明，经单位负责人和分管财务的领导审核无误后方可报支。因此充分地明确了责任，做到了相互制约，公开透明。使各项业务事项得以有序进行。

3、记账凭证内容、填制方法、所附原始凭证等符合会计制度的要求，字迹清楚，装订整齐。

4、加强了单位财务印签的管理。财务专用章与法人代表私章分开放置，做到既相互配合，又相互制约。

5、会计凭证、会计账簿、会计报表等按照规定定期整理归档，妥善保管，业务往来单位需调阅有关资料时，必须经单位负责人同意后，并办理相关登记手续方可调阅。

6、不存在账外设账行为。

7、对两个下属单位财务内部管理每年坚持内审。

三、整改情况

根据区财政开展会计基础工作规范检查实施方案的要求，各单位对会计基础工作规范、会计核算、内部监控等进行了交叉检查。经查，个别单位20xx年和20xx年总账余额不平衡，记账凭证与原始凭证不相符。已按现行会计制度和准则的要求，提出了整改措施，现已整改到位。

根据《xxx财政局关于印发会计基础工作合格单位创建活动实施方案的通知》文件精神，按照区民政局的安排，对我单位会计基础工作、会计内部控制及财务会计行为等情况进行了自检自查，现就自查情况汇报如下：

一、提高认识，搞好自查

通过开展行政事业单位会计法律法规制度执行情况专题检查，促进单位严格遵守《会计法》，认真执行会计制度，夯实单位会计基础工作，完善内部会计控制制度，规范财务会计行为，提高会计工作的质量，做到管好，用好资金，保障本单位各项业务正常运行。

二、明确目的，依法自查

我们在自查中严格按照《中华人民共和国会计法》、《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》，依法自查，确保达到自查的目的。

三、认真自查，突出重点

在自查中我们对照以下几点，认真进行了自查

1、从事会计工作的人员是否持有会计从业资格证书;

2、会计账簿设置是否合规，是否严格执行《会计法》、行政事业单位会计制度;

3、会计内部控制制度是否健全。

4、包括财务制度在内的各项规章制度是否健全，是否得到严格遵守;

5、会计核算是否真实合法，信息披露和财务会计报告是否真实完善。

6、会计电算化工作是否规范、会计电子文档是否健全，

7是否存在会计造假及其他违反国家财经方针政策的行为。

四、针对问题，认真整改

(一)、财务收支执行情况

在财务工作中，我园严格按照《会计法》和《事业单位会计制度》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据我局实际拨入的、发生的会计事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报表，严格执行国家有关财务法规，所发生的各项会计事项均在依法设置的会计账簿上统一登记，核算，依据《行政事业单位会计制度》的规定进行会计核算，确保数据真实、完整。

在安排经费支出时，分轻重缓急，即保证常规工作的需要，又保障重点支出所需，即体现实际工作需要，有考虑财力可能，合理安排支出。

(二)、单位内部控制制度建立和执行情况

根据我园工作实际，在建立并实施内部监督和控制过程中，建立了经费支出管理，授权审批，财产清查等相关内部管理。在建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性，以及单位财产的安全，加强了对各项资产的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

1、明确了记账人员与审批人员，经办人员的职责权限，使其相互分离，相互制约，以确保责任，防止舞弊，各项款及事项得以有序进行。

2、明确了财务收支审批程序和审批人的职责和权限，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效率。

3、明确了经费支出的开资范围和标准，采取各种有效措施，控制力经费支出，杜绝了浪费现象的发生。

(三)、固定资产管理和使用情况

为加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物资产清查制度。

通过建立健全制度，会计人员对各项财务、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财务、款项的结存数同实存数相一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证、原始凭证的核对，保证了账账相符。定期或不定期进行财产物资清查，无固定资产不入账、公物私用及其他违规违纪问题。

通过自查，我园还存在部分财务管理制度建立不完善、执行不到位的问题。今后将进一步建立健全完善制度，强化内控管理，狠抓落实，切实规范财务会计行为，提高会计工作质量，提高会计工作效率，管好用好资金，保障各项业务正常运行，为建设“xxx”作出贡献。

基础工作自查报告 篇5

为了进一步加强南宁八菱科技股份有限公司（以下简称公司）财务管理，规范财经行为，完善财务监督，充分发挥财务工作在公司运行中的重要作用，保证公司真实、准确、完整、及时披露财务信息，按中国证券监督管理委员会广西监管局《关于开展财务会计基础工作自查自纠活动的`通知》（桂证监字【20xx】13号）的文件精神，公司组织财务部与审计部对本公司的财务工作情况进行了认真的自查自纠活动，现将情况总结如下：

一、财务会计人员队伍建立情况

1、公司建立了《人事管理制度》、《财务科长岗位说明书》、《财务会计岗位说明书》、《出纳员岗位说明书》，规定了公司人员聘用办法和招聘财务会计人员的岗位条件，公司严格按照制度选聘各级财务会计人员，财务部人员均取得了会计从业资格证，具备相关专业知识和职业技能，能够胜任岗位。

2、为满足公司业务发展、监管要求的需要，公司注重财务会计人员的培训，不断建立和完善会计人员的知识结构，提升会计人员的业务水平。

财务部每年都会定期组织相关会计人员参加会计人员后续教育的外部培训，以提高政治思想素质、业务能力和执业道德水平；同时，公司还邀请审计机构对财务会计人员进行现场培训，审计机构结合公司财务会计基础工作中碰到的困难点和新问题进行分析和讲解，提高了会计人员的业务水平。

3、公司财务部能够及时对公司经济业务作出正确的会计处理，并独立编制合并报表和报表附注。公司上市以来，财务部编制了公司20xx年度财务会计报表和报表附注、20xx年第一季度财务会计报表和报表附注、20xx年半年度财务报表及报表附注。

经公司内部审计，财务部编制的财务会计报表能够按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司的'财务状况以及报告期内的经营成果和现金流量。

4、公司财务会计人员能够胜任岗位工作需求，但对《企业会计准则》的理解和把握还存在一定的不足，一方面是在公司上市后，随着新业务的增加，不够熟悉新业务的企业会计准则的相关规定，缺乏新业务的实务经验；另一方面，《企业会计准则》专业术语比较深奥，实务中的会计处理存在一定的理解和把握难度。

二、财务总监的履职情况

1、公司尚未建立《财务总监任职管理办法》。为进一步明确公司财务总监的任职条件、岗位职责、权限范围及绩效考核，做到岗位职责清晰，授权明确合理，公司计划于20xx年11月前制订《财务总监任职管理办法》。

2、公司现任的财务总监，本科学历，已取得注册会计师资格证，具备多年企业财务管理经验，熟悉公司财务会计工作，在负责公司的日常会计处理与财务管理工作中，能够及时发现公司财务会计工作中存在的问题，并对公司财务会计工作进行指导。入职以来，公司财务总监勤勉履责，恪尽职守，不断完善公司财务与会计运作系统，确保公司的会计处理与财务运作符合企业会计准则与上市监管要求。

三、制度建设情况

1、为提高财务会计信息质量，保证财务会计工作的顺利实施，公司制定了《会计基础工作规范》、《会计岗位职责》、《财务管理工作规定》、《财务内部控制制度》、《资产减值准备和损失处理的内部控制制度》、《工程项目会计控制制度》、《产品成本核算办法》等等一系列内部会计控制制度，涵盖了货币资金、销售与收款、采购与付款、成本与费用、存货、固定资产、对外投资、筹资管理等各方面。同时，公司适时对财务会计管理制度进行更新。

2、依照公司财务会计管理制度，公司会计系统能确认并记录所有真实交易，及时、充分描述交易，并在会计报表和附注中适当进行表达和披露，为公司提供真实、完整的会计信息，能够保证财务报告的准确与可靠。

同时，公司建立了明晰的会计政策和会计核算记录，保证同一事项在不同期间的会计处理保持一致。

基础工作自查报告 篇6

为了认真贯彻落实****县财政局*县财办[20xx]50号文件，关于开展会计基础工作规范化检查的通知精神，我公司于20xx年5月14日召集财务部、审计部等相关人员召开了会计基础工作规范化自查工作会议，传达《通知》精神，安排部署会计基础规范化自查工作，认真按照文件的要求，对照《会计基础工作规范》逐项落实自查自纠。现将我公司关于开展会计基础工作规范化自查的工作情况作如下报告：

一、本次会计基础工作的自查范围主要包括：

原始凭证的取得、审核；会计凭证的填制、审核、传递、保管；会计账薄的设置、登记、核对、结账；会计报表的编制、审核；会计档案的归档、保管、移交、销毁；会计岗位责任的'划分；会计监督等。

二、我公司在抓好会计基础工作规范中做了以下几个方面的工作：

1.组织学习《会计法》，提高单位负责人和会计人员的素质。增强财会人员的法制观念，自觉遵守、执行会计基础工作规范。

2.结合会计年检和职称考试对会计人员进行培训，掌握《会计基础工作规范》的各项要求，规范会计行为，做好会计基础工作。

3.加强会计工作的管理和监督，建立和完善激励机制，调动会计人员工作的积极性，依法做好会计核算和监督工作，提高财务管理和监督的水平。

4.建立健全内部会计制度，强化内部监督，建立会计人员岗位责任制制度和稽核制度。

三、通过认真开展自查，我公司财务工

作在基本符合《会计基础工作规范》要求的同时，也存在着不足。

1. 会计凭证摘要内容填写太过简短，随意性较大。

2.原始记录的格式、内容、填制方法有待统一。

四、针对上述情况制定以下整改措施：

1.每年组织会计人员进行业务培训，不断提高会计人员的业务素质和业务水平。

2.加强会计凭证摘要的填写，做到填写内容简洁清楚。

3.加强原始凭证的管理，统一原始记录的格式、内容和填制方法。

自查单位：*****